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技術經紀業發展概況

2020-08-25 14:41:15
來源:中國高新技術產業導報 作者:北大科技園創新研究院 評論:0
導語:科技成果要轉化為現實生產力,科技成果要商品化、產業化和國際化,離不開市場,離不開技術轉移機構,離不開技術經理人。我國技術經紀業發展方興未艾,在促進產學研深入合作,提高企業自主創新能力,提升科技型中小企業發展等方面發揮出重要作用。
  一、國外技術經紀業發展特點

  (一)國外技術經紀緣起特征

  技術經紀起源于美國,最早可追溯至20世紀初期。1912年,美國加州大學伯克利分校教授Frederick Cottrell發起成立美國首家專門面向大學的校外專利管理公司——研究公司(簡稱RC),研究公司獨立于大學運作。在此時期,美國大學尤其是研究型大學技術轉移服務的典型做法是將專利管理以研究公司形式外包給第三方經營者,與研究公司分配收益。如,1937年,美國麻省理工學院與研究公司簽署協議,將學院的發明提交給研究公司,由研究公司掌管專利申請和許可事宜。但由于研究公司無法同時應付眾多大學的專利管理事務并且要分去相當一部分收入,因此雙方容易在收入分配上發生爭執,最終不歡而散。麻省理工學院在20世紀60年代終止與研究公司的協議。

  20世紀初期,另一種典型技術轉移服務模式是威斯康星校友研究基金會(簡稱WARF)。1925年,美國威斯康星大學教授Harry Steenbock為了將包括自己在內的本校教師申請和管理專利提供方便,與多名校友發起成立專門管理本校專利事務的機構——威斯康星校友研究基金會。其首創獨立于大學的非營利法人形式,專門從事一家大學的知識產權事務,研究人員通過合同方式將發明權屬授予基金會擁有,基金會盈利再反饋回學校。這一時期,美國大學普遍專注于傳播知識的機構使命,避免直接參與專利和許可活動,而專利申請僅出于保護公共利益,因此通常由大學研究人員或第三方技術轉讓代理商持有。在WARF模式下,大學實現可觀的專利許可收入。但在當時,大學進行專利管理的做法遭到非議。因此,該模式盡管影響較大,但并未得到廣泛推廣。

  20世紀70年代,隨著市場導向和法律保障機制的進一步完善,發明產權歸屬和商業利益的取得趨于明晰化,以美國斯坦福大學于1970年成立技術許可辦公室(簡稱OTL) 作為第三種模式應運而生。OTL通過一系列模式創新、制度創新,如OTL工作人員既有技術背景,又懂法律、經濟和管理等知識,還要擅長談判,因此被稱為“技術經理人”。為避免利益沖突,學校規定發明人不能參加0TL與企業之間的專利許可談判,談判由技術經理人全權代表學校。OTL模式的成功,使得多數大學拋棄技術轉移的第三方模式,轉而采用OTL模式。因此,自20世紀90年代初,OTL模式已成為當代美國大學技術轉移的標準模式。

 

三種技術轉移模式對比

美國國家實驗室技術轉移模式操作流程
 


OTL模式操作流程

  (二)國外技術經紀主體分布

  技術經紀是科技創新的重要推動力,美國作為全球科技創新大國,已經逐漸形成以大學、國家及企業為主體的技術轉移機構,多種主體并存,更加充分連接技術轉移機構、大學、市場及企業,貫通實驗室創新、成果轉化和市場化各環節。美國主要技術經紀主體包括以大學為主體成立技術許可辦公室;以國家實驗室為主體設立技術轉移辦公室;以企業為主體成立市場化技術轉移機構。

  (三)國外技術經紀模式特點

  美國科研機構和國家大學高度注重將科研成果向市場進行轉化,在技術轉移過程中,形成不同的模式。多種模式協同配合,使得在技術轉移服務中呈現綜合化、立體式、全方位的效果,保障技術轉移機構、大學、市場及企業合作共贏。

  1.技術許可辦公室運作模式特點

  美國大學校內從事技術轉移服務的職能部門在稱謂上有所不同,除技術許可辦公室(OTL)外,還有技術轉移辦公室 (TTO)、技術知識轉移辦公室 (KTO)、企業聯絡辦公室(ILO)、技術許可辦公室等,主要職能包括專利、版權許可;知識產權保護、管理等。各機構雖然在職能上有所區別,但運作模式基本一致,因此均稱為OTL模式。

  OTL模式擁有一套成熟有效的工作程序,步驟為:

  第一步,披露技術發明??蒲腥藛T向OTL提交《發明和技術披露表》,OTL隨即記錄在案,并派出技術經理人負責此項技術轉移及后續評估。評估由專業人員對科技成果的用途、競爭優勢、創新之處、潛在市場等方面進行考量。

  第二步,選擇專利申請。技術經理人在與各方接觸并掌握大量信息的基礎上,結合評估結果,獨立決定學校是否要將此發明申請專利或者選擇一些技術進行專利申請。由于美國專利申請的實際費用高達上萬美元,因此通常情況是先有企業愿意接受專利許可,學校才會申請專利。

  第三步,簽署專利許可。技術經理人通過前期信息和了解鎖定客戶群體,對其發布技術相關信息,與企業簽訂信任披露協議。事實上,對于專利技術,學校并不待價而沽,企業只要具備使該項發明商業化所需的基本條件,技術經理人就會與之展開專利許可談判,簽訂專利許可協議。

  第四步,簽訂轉讓合同。技術成功轉移以后,技術經理人要負責監督企業技術轉化執行情況、跟蹤產品市場化進程、提供相關技術咨詢服務。OTL負責收取和分發專利許可收入。

  第五步,分配專利收益。技術轉移成功后,技術許可辦公室獲得專利許可費。專利許可收入中,除技術許可辦公室提出15%外,科研成果所有人、所在的系所、學校對剩下的85%各取1/3。

  2.美國國家實驗室技術轉移運作模式特點

  1974年,美國所有國家實驗室共同組成技術轉移組織機構,稱之為“技術轉移聯盟(FLC)”,目的是為了促進和協助國家實驗室的科技成果快速產業化。在國家實驗室、技術轉移辦公室、技術轉移聯盟共同協作下,形成國家實驗室技術轉移模式,包括這些環節:

  (1)科技成果申報評估與資金支持。國家實驗室向技術轉移部門申報科技成果。技術轉移部門從科技價值、商業價值與社會價值等方面對科技成果進行評估,提出商業化建議。同時,政府提供資金支持,包括聯邦撥款、競爭項目資助等。

  (2)科技成果專利申請。國家實驗室技術轉移部門對科技成果進行審核,決定該項發明是否申請專利保護。

  (3)科技成果推介。國家實驗室發布技術情況說明書,供潛在的應用許可人查閱其需要的技術,研究人員也會通過各種方式擴大科研成果的影響力。

  (4)科技成果最終許可。企業投資者依據各實驗室不同的申請流程,與科技成果所屬的國家實驗室直接對接,申請使用該項科技成果。在實驗室技術轉讓部門進行審核后,進入協商許可協議談判程序。

  (5)許可收益分配。專利許可收益將按比例分配,包括發明人收入、實驗室收入、技術轉移部門管理費用等。

  3.市場化技術轉移機構運作模式特點

  美國市場化技術轉移機構比較發達,被國內同業機構所熟知的有Tynax、ICAP Ocean Tomo、Innocentive 、Intellectual Ventures等。

  Tynax位于美國硅谷,是一家國際性的知識產權與技術交易市場,擁有全球最大規模的知識產權商業化的交易系統,為科技中介服務機構提供知識產權查詢、展示和營銷的全球化交易平臺。ICAP Ocean Tomo是一家處于全球領先地位的專業知識產權經紀集團,擁有多個交易平臺和豐富的產業服務經驗,專業從事知識產權的買賣,為買方與賣方提供服務。ICAP提供兩類業務:一類是知識產權經紀業務, 公司接受客戶委托,為其知識產權許可與轉讓提供全面而專業的咨詢服務;另一類是專利拍賣業務,旗下一家著名的拍賣機構Ocean Tomo開展現場專利拍賣業務。InnoCentive 平臺創立于2001年,是眾包模式的領導者和成功的實踐者,為企業提供創新解決方案的第三方開放式在線創新平臺。這一平臺既為需求方提供了發布平臺,也為智者提供展現自己服務能力的機會,隨著技術、 科學、商業、政策等方面難題的解決,供方、需方和平臺實現多贏。

  從Tynax、ICAP Ocean Tomo、InnoCentive的運營方式看,均是依托互聯網開展咨詢服務,以網絡信息為載體搭建的信息交互平臺。Tynax、ICAP Ocean Tomo都建有龐大的專利數據庫,可提供在線查詢、發布甚至在線交易等功能。信息化、網絡化是技術轉移機構發展趨勢,也是衡量機構專業服務能力的重要標準之一。除此之外,專業化、國際化也是衡量機構服務能力的重要標準。因為這些公司的專利數據庫一般都集中分布在特定技術領域,這就要求服務團隊熟悉該行業背景,否則無法完成篩選和判斷等重要工作。國際化也是3家服務機構的共同點,尤其是Tynax、ICAP Ocean Tomo兩家公司,具有很強的國際市場戰略規劃能力,通過跨國設點整合全球市場、渠道、網絡、合作機構、人力資源,通過宣傳樹立品牌,迅速占據行業制高點。

  二、我國技術經紀業發展內涵

  (一)我國技術經紀業發展認知

  根據統計,我國科技成果轉化率僅為6%-8%,專利實施率僅為15%,遠低于發達國家50%左右的水平,其中一個重要的原因就是科技成果與市場之間缺少嫁接的橋梁,很多技術在實驗室里效果很好,但不知市場在何方;市場需要的成果,企業不知到何處尋覓。目前,隨著技術和市場的聯系日益緊密,一批專業技術轉移機構,一支專業技術經理人隊伍,一個新型的服務業——技術經紀業,已經逐漸嶄露頭角、蓄勢待發。

  我國技術經紀業發展方興未艾,最早出現在20世紀90年代初。1993-1998年,全國范圍內相繼涌現出一批不同層次、不同類型的技術經理人和技術轉移機構。國家和一些地方陸續出臺一系列相關管理辦法。2006年,科技部下發《關于加快發展技術市場的意見》;2007年,科技部、教育部、中科院聯合發布《國家技術轉移促進行動方案》;新修訂的《科學技術進步法》更是將技術經紀業的發展和技術經紀人隊伍建設納入制度化發展軌道。

  我國技術經紀業在促進產學研深入合作,提高企業自主創新能力,提升科技型中小企業發展等方面發揮出重要作用。具體來看:一是溝通買賣雙方,緩解科研、生產信息不對稱。技術轉移機構掌握信息快,了解市場需求情況,一方面接受買方委托,在眾多的專利和科技成果中,為買方尋找成熟、先進以及適用的科研成果;另一方面接受賣方委托,向客戶推薦其科研成果。通過將技術商品供求信息傳遞給供需雙方,有利于避免科研和生產兩大部門行為決策的盲目性,對技術商品的供求平衡起到調節作用。二是對科研成果進行評估,促進買賣雙方交易??蒲谐晒霓D讓往往伴隨著許多風險和不確定性,技術經理人憑借其經驗和專業知識對科技成果進行多方面的評估,為交易雙方提供合理的參考。不僅把技術市場供需雙方信息傳遞給對方,還通過對科技成果轉讓的全過程組織工作,切實將雙方聯結起來,最終促進交易合作。三是對科研成果進行經營,提升技術水平。技術轉移機構在科研單位經費不足或者生產企業技術開發投資短缺時,通過引入風險投資,對科研成果進行二次開發、集成配套等,促進技術成果的成熟和完善,既增強科研成果競爭力,又消除技術引進方后顧之憂。

  根據科技部發布的2019年全國技術市場快報,據全國技術市場統計,2019年共簽訂技術合同484077項,成交額為22398.4億元,比上年分別增長17.5%和26.6%,技術合同成交額首次突破2萬億元,創歷史新高。2019年,我國企業輸出和購買技術合同成交額分別占到全國技術合同成交總額的90%和70%以上。這標志著以市場為導向、企業為主體、產學研相結合的技術創新體系正在加快形成。

  (二)我國技術經紀業政策措施

  我國從20世紀90年代開始建設國家創新體系,經過近30年的發展,我國科技創新政策體系已經初步形成,區域創新體系建設己見成效,技術轉移機構數量顯著增加和服務能力明顯提高。建設國家創新體系不是創新要素的累積,而是要形成一個高效的創新網絡體系,以促進各創新主體的溝通、合作和協調,促進知識、技術、市場信息有序流動。“技術轉移體系”作為鏈接知識創新體系和技術創新體系之間的橋梁,近年來尤其受到國家和地方重視,出臺一系列政策措施來支持鼓勵技術經紀業的發展。

  2017年9月,國務院印發《國家技術轉移體系建設方案》,明確提出加快建設和完善國家技術轉移體系的總體思路、發展目標、重點任務和保障措施。在國家層面,通過積極優化國家技術轉移體系基礎架構,拓寬技術轉移通道,完善政策環境和支撐保障等方面措施,全面提升科技供給與轉移擴散能力,推動科技成果加快轉化為經濟社會發展的現實動力。

  2018年5月,科技部印發《關于技術市場發展的若干意見》,提出要發展壯大技術市場人才隊伍,加快培養一批技術經理人、技術經紀人,納入國家、地方專業人才培養體系,到2020年培養1萬名技術經理人、技術經紀人。

  2020年5月,科技部火炬中心發布《2020年促進技術市場發展及科技成果轉化工作要點》,重點要推動國家技術轉移區域中心改革發展、探索建設現代技術交易市場、加快優化國家技術轉移機構組成、深化國家技術轉移人才培養體系建設、聚焦“硬科技”提升科技成果直通車工作、提升技術要素市場管理及服務水平。

  在國家的大力支持和引導下,一些地方結合當地的實際資源稟賦展開了具體的實踐和探索。

  (三)我國技術經紀業實施主體

  科技成果要轉化為現實生產力,科技成果要商品化、產業化和國際化,離不開市場,離不開技術轉移機構,離不開技術經理人。技術轉移機構、技術經理人懂技術、熟悉業務、掌握信息,能為技術商品買賣雙方互通有無,居間撮合。

  技術轉移機構與技術經理人的關系是聘用關系,雙方利益相互聯系,同時也相互約束,技術轉移機構聘用技術經理人的目的,在于開拓和履行機構的業務;技術經理人應聘的目的,是該機構可以為其業務開展提供服務,為其利益提供保護。

  技術轉移機構是我國在科技成果轉化、促進技術交易的重要橋梁,面對著不同的交易方式,也承擔著不同的職責,起著不同的作用。目前我國技術轉移機構分為四類:一是高??蒲袉挝蛔栽O的技術轉移機構,如北京大學科技開發部、中科院北京國家技術轉移中心、中國科學院微生物研究所技術轉移轉化中心等。這些機構在參與技術市場的活動中,把本單位開發的技術產品不斷地提供給產品的需求方,一般情況下,產品的用戶比較穩定,經紀機構與用戶保持著穩定的聯系。二是具有政府支持引導背景的技術轉移機構,如中國技術交易所、北京技術交易促進中心等。這些機構擁有政策、品牌等資源加持,可以在獲取高校、科研院所等的科技項目和品種方面更加具有優勢,因此在技術經紀市場占有重要地位。三是市場化技術轉移機構,如超凡、史太白中國。此類機構不局限于某一種或者某幾個技術商品的生產者,其需求方也不僅僅是固定用戶,它們聯系著行業、本地區乃至全國的供需方,使技術商品的交易雙方與中介方相互處于動態的聯系中,從而拓寬了技術市場上的商品交易范圍,提高了成交率。四是創新孵化型技術轉移機構,如大學科技園、大學工業技術研究院、企業創業服務中心等。這類機構為科技成果的用戶提供全方位的服務,如項目組織、資金融通、研發生產等,促使科技成果的轉讓或進行商品化生產。

 


各地區技術轉移舉措

  北大科技園創新研究院依托北京大學強大的科學研究實力,融合北大科技園豐富的科技服務運營經驗與高端專業人才優勢,專注于科技園區運營、區域經濟發展及前沿科技領域產業研究,面向政府與企業級客戶提供宏觀創新發展研究、行業標準制定、創新戰略咨詢及科技產業發展跟蹤等具有前瞻性的研究咨詢服務。

(責任編輯:韓夢晨)

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